关于印发广东省证券监督管理委员会

职能配置、内设机构和人员编制方案的通知

粤府办[1997]31号

各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：

　　《广东省证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制方案》已经省人民政府批准，现予印发。

广东省人民政府办公厅

一九九七年七月九日

广东省证券监督管理委员会职能配置、

内设机构和人员编制方案

　　根据广东省人民政府《关于广东省证券监督管理委员会机构问题的批复》（粤府函［1995］115号），组建新的省证券监督管理委员会（以下简称证监会）。证监会为省政府直属副厅级事业单位。

　　一、主要职责

　　证监会为省证券委员会的执行机构，根据中国证券监督管理委员会和省证券委员会授权，依法对全省证券、期货市场进行监督管理。其主要职责是：

　　（一）贯彻执行国家证券、期货工作的方针、政策和有关法律、法规、规章，拟订全省证券、期货市场发展战略和规划，提出实施意见并负责组织实施。

　　（二）按国家有关规定负责股份有限公司的上市股票、可转换债券发行以及股票（股权证）流通转让的审批、上报工作；受省政府委托会同有关部门对股份有限公司上市进行初审，并负责上报和规范化管理工作；参与股份有限公司设立的初审和规范化管理工作；对股份有限公司的有关行为进行监管。

　　（三）负责有价证券在证券交易中心挂牌交易的审核、报批；会同有关部门对证券经营机构、期货经纪机构进行初审、报批。

　　（四）负责对证券交易中心、证券登记公司的监管；负责对证券经营机构及分支机构、期货经纪公司及分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或期货咨询机构的业务活动进行日常监管。

　　（五）负责督促上市公司依照国家有关法律、法规和公司章程完善公司组织机构、规范公司股东大会，协调政府有关部门与上市公司的关系。

　　（六）负责查处证券经营机构及分支机构、证券登记公司、期货经纪公司及分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或期货咨询机构以及前述机构的从业人员、证券、期货市场投资者的有关证券、期货违法、违规行为。

　　（七）负责处理有关证券、期货的信访投诉和举报，调解证券、期货纠纷和争议。

　　（八）会同有关部门监管证券、期货市场信息的披露，对披露虚假信息、误导市场行为的机构、人员进行查处；会同有关部门监管从事证券业务的会计师、审计师、律师事务所和资产评估等中介机构。

　　（九）负责证券、期货方面的宣传、培训和统计工作；指导证券业等协会的工作。

　　（十）承办省人民政府、中国证券监督管理委员会交办的其他事项。

　　二、内设机构

　　根据上述职责，证监会内设8个部室（副处级）。

　　（一）办公室

　　综合协调本会的各项工作；负责重要会议的组织和综合性文件的起草；制订并监督执行内部规章制度；承办文秘、档案、保密、统计、保卫和机关行政事务、后勤等工作；负责与省证券委员会各委员的沟通、日常业务的衔接及服务工作。

　　（二）信息部

　　草拟全省证券、期货市场的发展战略和规划；研究分析证券、期货市场形势和运作中的重大问题并提出建议；负责信息的收集和发布；对报刊及其他媒体有关证券、期货市场信息传播行为进行监管；负责本会计算机监督网络的建设和管理。

　　（三）市场部

　　负责对证券交易中心、证券登记公司的监管；负责对证券交易中心挂牌交易的有价证券进行管理；会同有关部门监管从事证券业务的会计师、审计师、律师事务所和资产评估机构。

　　（四）证券部

　　负责上市股份有限公司的初审、报批和规范化管理工作；参与股份有限公司设立的初审及规范化管理工作；承办股份有限公司的股票、可转换债券发行、增资扩股、调整股东以及股票（股权证）流通转让的审批、上报工作；督促上市公司按有关法规、规章完善组织机构，规范股东大会；对股份有限公司的有关行为进行监管。

　　（五）期货部

　　负责期货交易、期货经纪机构资格初审和报批工作；对期货经纪公司及分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、期货咨询机构的业务进日常监管；负责处理有关期货的信访投诉和举报，调解期货纠纷和争议。

　　（六）国际部

　　研究境外证券、期货市场；负责到境外发行股票企业的推荐和初审；负责本会的外事活动。

　　（七）监察部

　　负责对证券经营机构及分支机构、证券咨询机构的业务活动进行日常监管；处理有关证券的信访投诉和举报，调解证券纠纷和争议；查处有关证券、期货的违法、违规案件。

　　（八）人事部

　　负责机关人事、劳资和培训工作；负责机关和所属单位党务、纪检、监察和思想政治、精神文明建设工作；指导证券业等协会工作。

　　三、人员编制和领导职数

　　证监会事业编制60名。其中，主任1名（副厅级），副主任3名（正处级）；正副部长16名。除证监会主要领导外，其他工作人员实行聘任制。

　　省证券委员会办公室设在证监会，办公室主任由证监会主任兼任，日常工作由证监会承担。